新证券法制订后首例!药明康德股东上海瀛翊违规减持被罚2亿元

突出有表现投资者局5同年13日晚间消息，药明叔本华（603259.SH；02359.HK）股票赶紧下调29亿元终于出有了重罚结果。

据药明叔本华日前，因下调该公司股票涉嫌违规疏忽，股票杭州秉辅投资中心（有限合伙）（所列简并称“杭州秉辅”）收到上交所行政重罚预先告知书。对于杭州秉辅仍未按规定职责个人信息揭发职责及转让股票不合理方面规定的不当，上交所责令杭州秉辅废止，获取警告，并论处2亿元的论处。

截至5同年13日股价，药明叔本华A股收跌0.39%，周报100.89元/股，纽约证券交易系统所2982亿元；H股收涨1.39%，周报98.45港元/股，纽约证券交易系统所2910亿港元。

杭州秉辅疏忽下调极大幅提高29亿

据药明叔本华日前，2021年5同年10日，杭州秉辅所持药明叔本华股票禁售期满后，杭州秉辅的可执行事务律师事务所江苏瑞联投资基金负责管理有限该公司可执行董事长、总经理陈志杰向现场下达了下调药明叔本华的可可执行，杭州秉辅于2021年5同年14日开始下调药明叔本华，截至2021年6同年8日，年内下调药明叔本华计有1724.97万股，占平安保险的0.6962%（截至2021年6同年10日平安保险相结计有算），下调价钱为143.49-176.88元/股，下调总金额28.94亿元。

突出有表现投资者局曾周媒体报道，彼时事发后，药明叔本华并称也是偶然间才发现了股票在悄悄下调。6同年8日，该公司因制定2020本年保障分派，取得了西方证券交易系统登记本金有限责任该公司发送的最一新股票名册，注意到杭州秉辅所持该公司股票存量发生变化。随后该公司立即通过具名以及电询的方式，向杭州秉辅进行上交并提示方面法则与其已采取的敦促事宜。（详情请捏即便如此周媒体报道：《药明叔本华股票赶紧下调29亿，道个歉就完了？股民建言受理严惩》）

而杭州秉辅收到上交拒绝后也进行了自查，推定上述强制可执行敦促的下调不当后，才停止了下调不当。杭州秉辅对疏忽下调不当辩解并称：下调前持股占药明叔本华平安保险的0.84%，仍未达1%。方面现场仍未能认识到作为交由候选人方，杭州秉辅在该公司A股上市时已经采取有关下调敦促，避免了强制可执行敦促下调不当。

2021年6同年15日，药明叔本华收到上交所管控工作虚，拒绝下调方设法制定必要和充分的补救措施，并提交此次股票下调的内幕个人信息知情人列名。

上交所论处2亿

一新《证券交易系统法》制定后首个例子

对于杭州秉辅上述疏忽下调不当，上交所指出有，据《证券交易系统法》和《下调法则》方面规定，杭州秉辅敦促提前15个星期三向股票交易系统周份文件备案的个人信息揭发职责，其应为下调时需预先揭发的个人信息揭发职责人。杭州秉辅作为个人信息揭发职责人，下调不当仍未立刻受理职责个人信息揭发职责。

同时，杭州秉辅作为药明叔本华公开发行前的股票，其在药明叔本华IPO及方面年周报显然有敦促后，其系因敦促而应当揭发的个人信息揭发职责人，但其下调却仍未立刻受理职责个人信息揭发职责。

因此，上交所决定，对于杭州秉辅仍未按规定职责个人信息揭发职责及转让股票不合理法理、行政法规和日国务院证券交易系统监督负责管理管理机构规定的不当，责令杭州秉辅废止，获取警告，并论处2亿元的论处。

5同年13日，上交所官网释出就“药明叔本华股票杭州秉辅因疏忽下调无故”的答记者问。

上交所针对药明叔本华股票杭州秉辅疏忽下调不当发出有行政重罚预先告知书，系一新《证券交易系统法》制定以来因疏忽下调被重罚的首个例子。上市该公司股票、董监极高疏忽下调股票，破坏证券交易系统市场需求力图、损害极高盛保障，仍然以来是上交所管控执法的重点。下一步，上交所将理应可执行《证券交易系统法》和中办、国办重一新组建释出的《关于受理从严打击证券交易系统违规活动的看法》，坚决受理查处疏忽下调不当，引导股票、董监极高标准、思考、时序下调，维护投资者市场需求交易系统力图。

值得一提的是，根据2020年3同年制定的一新《证券交易系统法》第一百八十六条规定：在限制转让期内转让证券交易系统，或者转让股票不合理法理、行政法规和日国务院证券交易系统监督负责管理管理机构规定的，责令废止，获取警告，上交违规所得，并论处有价证券证券交易系统另加所列的论处。

突出有表现一新闻节目业 邓凌瑶

责编 任志江

（下载突出有表现一新闻节目，周报料有奖！）